เพื่อให้การฝึกอบรม AML อัปเดตได้อย่างรวดเร็วเมื่อกฎมีการเปลี่ยนแปลง ให้ทำการอัปเดตเฉพาะงาน ไม่ใช่หลักสูตร: เชื่อมโยงการเปลี่ยนแปลงกับขั้นตอนที่นักวิเคราะห์ดำเนินการ ปรับปรุงกรณีศึกษาสำหรับขั้นตอนเหล่านั้น และให้คะแนนผู้เข้ารับการฝึกอบรมในกรณีศึกษาใหม่ว่าพวกเขานำกฎเวอร์ชันใหม่ไปใช้หรือไม่ การอ่านกฎใหม่เป็นเรื่องง่าย แต่การนำไปใช้กับไฟล์ลูกค้าที่ไม่คุ้นเคย ในขณะที่เอกสารประกอบการสอนเดิมยังคงสอนเกณฑ์เดิมอยู่ คือจุดที่เกิดข้อผิดพลาด
นั่นคือเป้าหมายของกระบวนการปรับปรุงการฝึกอบรมด้านการป้องกันการฟอกเงิน (AML) คู่มือนี้จัดทำขึ้นสำหรับหัวหน้าฝ่ายฝึกอบรมด้านความเสี่ยง และหัวหน้างานด้านอาชญากรรมทางการเงินหรือการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ครอบคลุมถึงการออกแบบการฝึกอบรม ไม่ใช่การตีความทางกฎหมาย ใช้เฉพาะข้อผูกพันที่ฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบของคุณอนุมัติเท่านั้น สถานการณ์ด้านล่างเป็นเพียงตัวอย่าง ไม่ใช่กรณีลูกค้าที่ได้รับการบันทึกไว้ และผู้เชี่ยวชาญด้านอาชญากรรมทางการเงินควรตรวจสอบความถูกต้องของทุกกรณีและคำตอบก่อนนำไปใช้
กระบวนการอบรมเพิ่มเติมด้านการป้องกันการฟอกเงิน (AML) คืออะไร?
กระบวนการปรับปรุงการฝึกอบรม AML เป็นขั้นตอนที่ทำซ้ำได้สำหรับการเปลี่ยนแปลงการฝึกอบรมเมื่อข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินหรือการรู้จักลูกค้า (Know Your Customer) เปลี่ยนแปลงไป กระบวนการนี้จะเชื่อมโยงการเปลี่ยนแปลงกับงานที่บุคลากรปฏิบัติ ปรับปรุงกรณีศึกษาและเกณฑ์คำตอบสำหรับงานเหล่านั้น ให้ข้อเสนอแนะที่เชื่อมโยงกับการตัดสินใจ และให้คะแนนประสิทธิภาพในกรณีศึกษาใหม่ โดยจะถือว่าการเปลี่ยนแปลงกฎเป็นการเปลี่ยนแปลงงาน ไม่ใช่แค่การเพิ่มสไลด์ใหม่
ข้อเท็จจริงด่วน
| คำถาม | ตอบสั้นๆ |
|---|---|
| งานที่ต้องทำคืออะไร? | นำข้อผูกพันที่ได้รับการอนุมัติและแก้ไขแล้วไปใช้กับกรณีนั้นๆ อย่างถูกต้อง |
| คุณอัปเดตอะไรก่อนเป็นอันดับแรก? | กรณีศึกษาและเกณฑ์การตอบคำถามสำหรับงานที่การเปลี่ยนแปลงนี้เกี่ยวข้อง จากนั้นจึงเป็นคำอธิบาย |
| คุณได้คะแนนเท่าไหร่? | การครอบคลุมรายละเอียดของงานที่เปลี่ยนแปลงไปและความถูกต้องของเวอร์ชันในกรณีใหม่ |
| ใครเป็นผู้ให้การอนุมัติเนื้อหาใหม่? | ฝ่ายปฏิบัติตามกฎหมายกำหนดข้อผูกพัน ผู้เชี่ยวชาญด้านอาชญากรรมทางการเงินตรวจสอบความถูกต้องของคดีและให้คำตอบ |
| เรียนสดหรือเรียนตามจังหวะของตัวเอง? | เรียนรู้ด้วยตนเองสำหรับข้อกำหนดนั้น ๆ หรือเรียนรู้แบบสด ๆ หรือมีผู้สอนคอยช่วยเหลือในกรณีที่ไม่ชัดเจน |
| การฝึกอบรมแก้ไขอะไรไม่ได้บ้าง? | ขั้นตอนการเขียนใหม่ที่ช้า การกำหนดค่าเครื่องมือ และความรับผิดชอบที่ไม่ชัดเจน |
| คุณรู้ได้อย่างไรว่ามันได้ผล? | กรณีศึกษาใหม่หรืองานที่ได้รับมอบหมายภายใต้การกำกับดูแลหลังจากเว้นช่วงไประยะหนึ่ง โดยจะได้รับการประเมินตามเกณฑ์ที่ตกลงกันไว้ |
1. อธิบายปัญหาด้านประสิทธิภาพ
เริ่มจากข้อตัดสินใจ ไม่ใช่ข้อบังคับ นักวิเคราะห์ต้องทำอะไรที่แตกต่างออกไปในวันจันทร์? เขียนเป็นประโยคเดียวที่นำด้วยคำกริยา: "นำข้อผูกพันที่เปลี่ยนแปลงไปตามที่ได้รับการอนุมัติไปใช้กับลูกค้าหรือกรณีธุรกรรม บันทึกหลักฐาน และส่งต่อไปยังผู้ที่เกี่ยวข้องเมื่อขั้นตอนใหม่ระบุไว้"
กฎระเบียบมีการเปลี่ยนแปลงอยู่เสมอ และบางครั้งก็ใช้เวลานานในการเปลี่ยนแปลง คณะกรรมาธิการยุโรป ภาพรวมของกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินในระดับสหภาพยุโรป บันทึกระบุว่า แพ็คเกจต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย รวมถึงระเบียบที่จัดตั้งหน่วยงานต่อต้านการฟอกเงินแห่งใหม่ ได้รับการตีพิมพ์ในวารสารทางการเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2024 โดยมีกฎเกณฑ์หลัก (ระเบียบ (EU) 2024/1624) ระบุไว้ตั้งแต่ปี 2027 แม้แต่ทางวิ่งที่ยาวนานก็มีจุดสิ้นสุด เมื่อถึงจุดนั้น คำถามในทางปฏิบัติก็เหมือนกับคำถามที่การเปลี่ยนแปลงอย่างฉับพลันก่อให้เกิด นั่นคือ หน้าที่ของบุคลากรของเราส่วนใดบ้างที่เปลี่ยนแปลงไป?
การเปลี่ยนแปลงที่มีกำหนดเวลากระชั้นชิดทำให้ไม่มีเวลาเพียงพอที่จะสร้างหลักสูตรใหม่ ดังนั้นกระบวนการด้านล่างจึงปรับปรุงเฉพาะหน่วยย่อยที่สุดที่สำคัญ นั่นคือ งานและกรณีศึกษาฝึกหัด และคงส่วนที่เหลือของหลักสูตรไว้เหมือนเดิม
2. วิเคราะห์ช่องว่างด้านการเรียนรู้และบริบท
ก่อนที่คุณจะแก้ไขเนื้อหาใดๆ ให้เปรียบเทียบสิ่งที่งานในปัจจุบันต้องการกับสิ่งที่การฝึกอบรมในปัจจุบันได้ปฏิบัติและประเมินผลไว้
- การเปลี่ยนแปลงนี้ส่งผลกระทบต่อภารกิจใดบ้าง? ระบุขั้นตอนในกระบวนการทำงาน (การตรวจสอบการเริ่มต้นใช้งาน การตรวจสอบการแจ้งเตือน การส่งต่อปัญหา การเก็บรักษาบันทึก) และทำเครื่องหมายแต่ละขั้นตอนว่าการเปลี่ยนแปลงที่ได้รับการอนุมัติส่งผลกระทบอย่างไร การเปลี่ยนแปลงส่วนใหญ่ส่งผลกระทบต่อเพียงไม่กี่ขั้นตอน ไม่ใช่หลักสูตรทั้งหมด
- ความต้องการด้านการรับรู้คืออะไร? ในระบบการจำแนกประเภทที่ปรับปรุงใหม่ของบลูม การนำกฎใหม่มาใช้กับกรณีที่คุ้นเคยคือการประยุกต์ใช้ ส่วนการตัดสินว่ามันเปลี่ยนแปลงกรณีที่ก้ำกึ่งอย่างไร และการปกป้องการตัดสินใจนั้น คือการวิเคราะห์และการประเมินผล คู่มือของเราเกี่ยวกับ การจับคู่กิจกรรมการเรียนรู้กับอนุกรมวิธานของบลูม อธิบายวิธีการอ่านข้อกำหนดเหล่านี้ หากการประเมินปัจจุบันของคุณเป็นการทดสอบความจำเกี่ยวกับกฎเดิม ก็จะไม่สามารถแสดงให้เห็นว่ามีการใช้กฎใหม่แล้ว
- มีปัจจัยอื่นนอกเหนือจากทักษะที่เป็นอุปสรรคหรือไม่? ตรวจสอบขั้นตอน แบบฟอร์ม การกำหนดค่าเครื่องมือ และจำนวนบุคลากรเสียก่อน หากระบบข้อมูลยังคงแสดงช่องข้อมูลเดิมอยู่ การอบรมก็จะไม่สามารถแก้ไขได้ การฝึกอบรมที่ดำเนินการล่วงหน้าก่อนขั้นตอนการปฏิบัติงานจริง จะสอนให้ผู้คนเรียนรู้กฎที่พวกเขายังปฏิบัติตามไม่ได้
- ครั้งที่แล้วเกิดอะไรขึ้นผิดพลาด? สอบถามผู้รับผิดชอบด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและนักวิเคราะห์อีกสองสามคน และถือว่าวิธีการปัจจุบันของคุณเป็นเพียงสมมติฐานจนกว่าพวกเขาจะยืนยัน
3. ออกแบบการเตรียมตัวและการฝึกฝนอย่างมีเป้าหมาย
มอบหมายงานให้แต่ละขั้นตอนอย่างชัดเจน และแยกเวอร์ชันเก่าและใหม่ให้เห็นได้อย่างชัดเจน
การเตรียมตัว: ตรวจสอบข้อกำหนดเบื้องต้น แบบทดสอบวินิจฉัยตนเองสั้นๆ ยืนยันว่าผู้คนเข้าใจแนวคิดที่กฎใหม่นี้ใช้เป็นพื้นฐาน การตรวจสอบความจำแบบนี้ยืนยันเฉพาะความรู้พื้นฐานเท่านั้น อย่ารายงานว่าเป็นความสามารถ
แบบฝึกหัด: กรณีศึกษาที่มีการกำหนดเวอร์ชัน นำกรณีที่คุณใช้อยู่แล้วมาตรวจสอบว่าการเปลี่ยนแปลงทำให้เกิดข้อผิดพลาดในกรณีใดบ้าง จากนั้นสร้างกรณีทดแทนสองแบบ:
- กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงคำตอบ กรณีที่การตัดสินใจที่ถูกต้องแตกต่างกันภายใต้ข้อกำหนดใหม่ ผู้เรียนเห็นข้อเท็จจริงและเลือกคำตอบ โดยผลตอบรับจะแสดงให้เห็นว่าผู้เรียนนำวิธีการใดไปใช้
- กรณีคำตอบไม่เปลี่ยนแปลง กรณีที่ดูเหมือนได้รับผลกระทบแต่จริงๆ แล้วไม่ได้รับผลกระทบ สิ่งเหล่านี้ช่วยป้องกันการแก้ไขที่มากเกินไป ซึ่งหมายถึงการที่ผู้คนนำกฎใหม่ไปใช้ทุกที่
เพิ่มแบบฝึกหัด Red Teaming สั้นๆ ในส่วนที่เหมาะสม ขอให้กลุ่มเล็กๆ ค้นหาวิธีที่ผู้ไม่ประสงค์ดีอาจใช้ช่องโหว่ระหว่างขั้นตอนเก่าและขั้นตอนใหม่ จากนั้นเปรียบเทียบคำตอบของพวกเขากับมุมมองของผู้เชี่ยวชาญ วิธีนี้จะช่วยสร้างนิสัยในการทดสอบกฎกับสถานการณ์จำลองการทุจริต ไม่ใช่แค่การอ่านกฎเท่านั้น
ข้อเสนอแนะที่เชื่อมโยงกับการตัดสินใจ การระบุว่า "คุณใช้เกณฑ์เดิม" นั้นมีประโยชน์มากกว่าการให้คะแนน ควรระบุรายละเอียดการตัดสินใจ หลักฐานที่ใช้หรือที่ขาดหายไป และเกณฑ์ที่ได้รับการอนุมัติด้วย
การป้อนข้อมูลสดจากผู้สอนหรือการทบทวนแบบไม่พร้อมกัน? การป้อนข้อมูลแบบเรียลไทม์จะเพิ่มคุณค่าสูงสุดเมื่อคำตอบไม่ชัดเจนและนักวิเคราะห์อาวุโสสามารถอธิบายเหตุผลได้ การตรวจสอบแบบไม่พร้อมกันนั้นเพียงพอสำหรับกฎนั้นเองและสำหรับคำตอบที่ตรวจสอบกับคีย์ การผสมผสานที่นิยมใช้คือ การบรรยายสรุปแบบเรียนรู้ด้วยตนเอง การประชุมที่มีผู้ช่วยอำนวยความสะดวกในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงคำตอบ จากนั้นจึงเป็นการตรวจสอบงานจริงภายใต้การดูแล
4. ลองทำตัวอย่างที่สมจริงดู
เป็นเพียงตัวอย่างและสมมติฐาน การเปลี่ยนแปลงกฎด้านล่างนี้ถูกสร้างขึ้นเพื่อการสอนและไม่ใช่ข้อผูกมัดที่แท้จริง ผู้เชี่ยวชาญด้านอาชญากรรมทางการเงินควรตรวจสอบกรณีจริงและเกณฑ์คำตอบก่อนนำไปใช้
กรณี. สมมติว่าขั้นตอนที่ได้รับการอนุมัติมีการเปลี่ยนแปลง โดยสำหรับลูกค้าประเภทหนึ่ง นักวิเคราะห์จะต้องบันทึกแหล่งที่มาของเงินทุนและขออนุมัติจากผู้บริหารระดับสูงก่อนที่จะเริ่มดำเนินการ ในขณะที่ก่อนหน้านี้การบันทึกเพียงอย่างเดียวก็เพียงพอแล้ว ลูกค้าองค์กรรายใหม่กำลังรอการเริ่มดำเนินการ ไฟล์แสดงที่อยู่จดทะเบียนที่ชัดเจน โครงสร้างการเป็นเจ้าของที่มีสองระดับ และแหล่งที่มาของเงินทุนที่อธิบายไว้โดยไม่มีเอกสารประกอบ
ภารกิจนั้น ผู้เรียนระบุสิ่งที่พวกเขาต้องทำภายใต้ขั้นตอนใหม่ อ้างอิงหลักฐานในแฟ้ม และบอกว่าพวกเขาต้องการอะไรเพิ่มเติม
เป็นการลองทำครั้งแรก "เอกสารครบถ้วน ที่อยู่ลงทะเบียนเรียบร้อยแล้ว และระบุชื่อเจ้าของแล้ว อนุมัติการเริ่มต้นใช้งานได้เลย"
ให้ข้อเสนอแนะและลองใหม่อีกครั้ง ผู้ดูแลการฝึกอบรมจะถามว่าผู้เรียนใช้ขั้นตอนเวอร์ชันใด เวอร์ชันใหม่ต้องการอะไรสำหรับลูกค้ากลุ่มนี้ และไฟล์ยังขาดข้อมูลอะไรบ้าง ขั้นตอนการลองทำใหม่จะถามถึงการตัดสินใจ หลักฐานที่ขาดหายไป และผู้ที่ต้องลงนามอนุมัติ
ความพยายามที่หนักแน่นกว่าเดิม "ตามขั้นตอนที่ปรับปรุงใหม่ ลูกค้าประเภทนี้จำเป็นต้องมีแหล่งที่มาของเงินทุนที่บันทึกไว้และการลงนามอนุมัติจากผู้บริหารระดับสูง ไฟล์ดังกล่าวอธิบายถึงแหล่งที่มา แต่ไม่มีเอกสารประกอบ ดังนั้นฉันจึงไม่สามารถบันทึกว่าได้รับการตรวจสอบแล้วได้ ฉันยังไม่อนุมัติในตอนนี้ ฉันจะขอเอกสาร บันทึกรายละเอียดการเป็นเจ้าของสำหรับผู้ตรวจสอบ และส่งไฟล์เพื่อขอลงนามอนุมัติเมื่อมีหลักฐานครบถ้วนแล้ว ฉันไม่แน่ใจว่าการเป็นเจ้าของในระดับที่สองจะเปลี่ยนแปลงระดับความเสี่ยงหรือไม่ ดังนั้นฉันจะสอบถามฝ่ายกำกับดูแล"
เหตุใดคำตอบแต่ละข้อจึงสมเหตุสมผลหรือไม่สมบูรณ์ ประเมินแต่ละข้อตามเกณฑ์ที่ได้รับการอนุมัติ ไม่ใช่ตามความชอบของผู้ประสานงาน ความพยายามครั้งแรกมีความสอดคล้องกันภายใน แต่ใช้เวอร์ชันเก่า จึงล้มเหลวในเรื่องความถูกต้องของเวอร์ชัน ความพยายามที่แข็งแกร่งกว่านั้นระบุข้อกำหนดใหม่ แยกคำอธิบายออกจากหลักฐานที่ได้รับการตรวจสอบ กำหนดเงื่อนไขสำหรับการอนุมัติ และยอมรับความไม่แน่นอน มันยกระดับประเด็นที่แก้ไขไม่ได้ และไม่กล่าวอ้างอำนาจที่ตนเองไม่มี
5. ประเมินศักยภาพและวางแผนการถ่ายโอน
หลักฐานแสดงถึงความสามารถคือ การตัดสินใจที่ถูกต้องพร้อมเหตุผล ในกรณีใหม่ที่ไม่ได้อยู่ในชุดแบบฝึกหัด ให้คะแนนสั้นๆ ตั้งแต่ 0 ถึง 2 ต่อเกณฑ์ โดยกำหนดร่วมกับผู้เชี่ยวชาญของคุณ คู่มือของเราเกี่ยวกับ การประเมินวิจารณญาณและการแก้ปัญหาในการฝึกอบรม ครอบคลุมถึงผู้กำหนดจุดยึดและผู้ประเมินการสอบเทียบ
| เกณฑ์ | หลักฐานที่สังเกตได้ |
|---|---|
| การดำเนินการงาน | นำข้อผูกพันที่เปลี่ยนแปลงไปใช้ และบันทึกการกระทำและหลักฐานที่เกี่ยวข้อง |
| เหตุผล | อธิบายข้อจำกัด ทางเลือก และความไม่แน่นอน รวมถึงครอบคลุมทุกงานที่เปลี่ยนแปลงไปในกรณีศึกษา |
| ขอบเขต | ปฏิบัติตามขั้นตอนที่ได้รับการอนุมัติ และขอความช่วยเหลือเมื่อขาดข้อมูลหรือผู้มีอำนาจ |
เกณฑ์การให้คะแนน: 0 หมายถึง ขาดหายไปหรือไม่ได้รับการสนับสนุน 1 หมายถึง ขาดหายไปบางส่วนและมีรายละเอียดที่เกี่ยวข้อง และ 2 หมายถึง ครบถ้วนและมีเหตุผลรองรับตามเกณฑ์ที่ตกลงกันไว้ ควรระบุข้อผิดพลาดที่สำคัญแยกต่างหาก เช่น การอนุมัติโดยไม่มีการลงนามรับรองที่จำเป็น เพื่อให้คะแนนโดยรวมที่ดีไม่สามารถปกปิดข้อผิดพลาดที่สำคัญได้ เกณฑ์การให้คะแนนนี้เป็นเพียงจุดเริ่มต้นที่เสนอ ไม่ใช่มาตรฐานความพร้อมที่ได้รับการตรวจสอบแล้ว
การติดตามผลในสถานที่ทำงาน หลังจากผ่านไปช่วงเวลาที่เหมาะสม ให้ทบทวนไฟล์ตัวอย่างที่ใช้งานจริง หรือให้กรณีศึกษาใหม่ แล้วเปรียบเทียบกับค่าพื้นฐานในสองมาตรวัด ได้แก่ ความครอบคลุมของงานที่เปลี่ยนแปลงไป และความถูกต้องของเวอร์ชัน กำหนดประชากร ตัวหาร และช่วงเวลาล่วงหน้า และบันทึกว่าผู้เข้าร่วมได้เห็นกรณีศึกษาใดบ้างในการฝึกอบรม เพื่อให้คุณสามารถแยกแยะความแตกต่างระหว่างการจดจำและการถ่ายโอนความรู้ได้
มีหลักฐานอะไรบ้างที่จะแสดงให้เห็นว่าผู้เรียนสามารถนำการปรับปรุงไปใช้ได้หรือไม่?
มองหานักวิเคราะห์ที่สามารถระบุข้อกำหนดใหม่ได้ในกรณีที่พวกเขายังไม่เคยเห็นมาก่อน นำไปใช้กับลูกค้าที่ถูกต้อง และปล่อยกรณีที่ไม่เปลี่ยนแปลงไว้เช่นเดิม นอกจากนี้ ยังเพิ่มสิ่งที่ตัวอย่างคุณภาพแสดงให้เห็น เช่น ไฟล์ที่บันทึกหลักฐานใหม่ และจำนวนการส่งคืนจากการตรวจสอบที่น้อยลงสำหรับข้อผิดพลาดในเวอร์ชันเก่า
โปรดระมัดระวังผลลัพธ์ด้านการดำเนินงาน เช่น ปริมาณการแจ้งเตือน หรือเวลาในการเริ่มต้นใช้งาน การเปลี่ยนแปลงในกลุ่มลูกค้า การเปิดตัวเครื่องมือใหม่ หรือช่วงที่มีปริมาณการใช้งานสูงสุดตามฤดูกาล อาจทำให้ผลลัพธ์เหล่านี้เปลี่ยนแปลงไปในช่วงเวลาเดียวกัน ดังนั้นควรตรวจสอบว่ามีอะไรเปลี่ยนแปลงไปบ้างก่อนที่จะให้เครดิตการฝึกอบรม ดูคำแนะนำของเราเกี่ยวกับ... ฝึกอบรมผู้เชี่ยวชาญด้านการวิเคราะห์การฉ้อโกงเพื่อตรวจสอบรูปแบบธุรกรรมที่ไม่คุ้นเคย ประเด็นเดียวกันนี้เกิดขึ้นกับจำนวนครั้งที่เหตุการณ์ทวีความรุนแรงขึ้นด้วย
ในกรณีที่การนำเสนอแบบโต้ตอบมีประโยชน์
Interactive formats help where every analyst should commit to a decision before the group discusses it. In a live session, a facilitator can show the case, ask each analyst to choose the next step, then reveal how the room split between the old and new version. The same cases can run self-paced as a refresher after the next change. AhaSlides supports interactive learning and moving between live and self-paced delivery. Check any authoring, feedback or reporting function you plan to rely on against your own workflow. Treat simulators, virtual reality, AI and system integrations as external or unconfirmed until you have seen them work. For a related design on questioning automated outputs, see our guide to การฝึกอบรมการตรวจสอบการแจ้งเตือนการฉ้อโกงด้วย AIและสำหรับการเปลี่ยนโมดูลแบบติ๊กช่องให้เป็นสถานการณ์จำลอง การเปลี่ยนการฝึกอบรมการปฏิบัติตามแบบเชิงรับให้เป็นเชิงรุก.
สิ่งที่การฝึกอบรมแก้ไขไม่ได้
- ขั้นตอนการเขียนใหม่ช้า หากขั้นตอนยังเป็นฉบับร่าง การฝึกอบรมก็จะไม่ถูกต้องแม่นยำ ควรตกลงกำหนดวันที่สำหรับเวอร์ชันที่ได้รับการอนุมัติก่อน
- การกำหนดค่าเครื่องมือ หากรูปแบบและระบบยังคงสะท้อนกฎเกณฑ์แบบเก่า ผู้คนก็จะปฏิบัติตามระบบนั้น
- ไม่แน่ชัดว่าใครเป็นเจ้าของ จะต้องมีผู้รับผิดชอบดูแลกรณีศึกษาและเฉลยคำตอบที่ได้รับการปรับปรุงล่าสุดแต่ละฉบับ พร้อมทั้งระบุวันที่ตรวจสอบครั้งล่าสุดด้วย
แจ้งชื่อเหล่านี้ให้ผู้สนับสนุนทราบตั้งแต่เนิ่นๆ
คำถามที่พบบ่อย
กระบวนการอบรมเพิ่มเติมด้านการป้องกันการฟอกเงิน (AML) คืออะไร?
เป็นขั้นตอนที่ทำซ้ำได้ ซึ่งจะเชื่อมโยงการเปลี่ยนแปลงกฎกับงานที่เกี่ยวข้อง อัปเดตกรณีศึกษาฝึกหัดและเกณฑ์การตอบที่ตรงกัน และให้คะแนนประสิทธิภาพในกรณีศึกษาใหม่
คุณสามารถอัปเดตการฝึกอบรม AML ได้เร็วแค่ไหน?
การชี้แจงกฎระเบียบสามารถดำเนินการตามขั้นตอนที่ได้รับการอนุมัติได้ภายในไม่กี่วัน การตรวจสอบความถูกต้องโดยผู้เชี่ยวชาญในกรณีใหม่ๆ มักจะเป็นตัวกำหนดความเร็วของกระบวนการ ดังนั้นควรให้ผู้เชี่ยวชาญเข้ามามีส่วนร่วมตั้งแต่เริ่มต้น
คุณต้องสร้างหลักสูตรใหม่ทั้งหมดเลยหรือเปล่า?
ไม่ อัปเดตงานที่การเปลี่ยนแปลงนี้เกี่ยวข้องและกรณีที่ใช้ทดสอบงานเหล่านั้น และคงกรณีที่มีคำตอบไม่เปลี่ยนแปลงไว้เพื่อทดสอบการแก้ไขที่มากเกินไป
คุณจะรู้ได้อย่างไรว่าพนักงานนำเวอร์ชันใหม่ไปใช้แล้ว?
ให้กรณีศึกษาใหม่ที่ไม่เคยนำมาใช้จริง และประเมินความถูกต้องของเวอร์ชันและความครอบคลุมของงานที่เปลี่ยนแปลงไป จากนั้นสุ่มตัวอย่างไฟล์จริงหลังจากเว้นช่วงไประยะหนึ่ง
จะเริ่มที่ไหนดี
เลือกการเปลี่ยนแปลงครั้งล่าสุดที่ทีมของคุณต้องรับมือ จดขั้นตอนการทำงานที่ได้รับผลกระทบ ทำเครื่องหมายกรณีศึกษาที่ผิดพลาด และร่างกรณีศึกษาที่แก้ไขคำตอบแล้วหนึ่งกรณี และกรณีศึกษาที่คำตอบไม่เปลี่ยนแปลงอีกหนึ่งกรณี โดยใช้เกณฑ์การประเมินสามข้อ ทดลองใช้กับทีมหนึ่งทีม จากนั้นประเมินกรณีศึกษาใหม่ก่อนที่จะขยายผลไปยังทีมอื่น ๆ
To see how a staged case like this could run live and be reused self-paced afterwards, explore AhaSlides.








