上次审核日期为 2026 年 11 月 3 日，依据本文链接的来源。
一家你合作多年的供应商邀请你参加一个投标晚宴，两周后，你的邮箱里出现了一个新的银行账户信息，声称是为了“加快付款”。买方掌握着合同，因此也承担着风险。经合组织发布的《外国贿赂报告》分析了427起已结案件，结果显示，四分之三的外国贿赂案件涉及中间人，其中57%的案件涉及行贿以获取公共采购合同。
采购培训课程通常教授寻源方法或认证。这份清单涵盖了另一半内容：每位采购员在工作中都会遇到的道德和反欺诈规则。您将获得分为 3 个组的 8 门现成课程，每门课程都针对特定问题并说明如何实施。每组课程最后都附有我们的推荐。法律要点描述的是美国联邦和英国的相关法规，因此请将其作为课程大纲，而非最终判例。
全部8门课程概览
| 课程 | 它涵盖的内容 | 长度 | 背后的法律依据是什么？ |
|---|---|---|---|
| 反贿赂和反腐败法 (FCPA) | 礼品、第三方和便利费 | 40分钟 | 是的（美国联邦法律） |
| 英国：《2010年反贿赂法》 | 四项违法行为和“适当程序” | 35分钟 | 是的（英国法律） |
| 利益冲突 | 披露和解决利益冲突 | 25分钟 | 没有 |
| 英国：现代奴隶制意识 | 发现并报告供应链中的迹象 | 30分钟 | 是的（英国法律） |
| 行为尊则 | 决策测试、灰色地带和畅所欲言 | 35分钟 | 没有 |
| 网络钓鱼和社会工程 | 危险信号、核实和报告 | 30分钟 | 没有 |
| 社会工程、欺诈和深度伪造 | 支付诈骗、电话诈骗和冒充诈骗 | 35分钟 | 没有 |
| 数据分类与处理 | 敏感信息的分类和处理 | 25分钟 | 没有 |
法律规定了组织的义务。课程是向买家展示他们了解这些义务的一种方式，但以下引用的页面均未明确规定提供培训课程。
贿赂和腐败
反贿赂和反腐败法 (FCPA)
第三方支付是行贿的经典途径，因此买家需要了解相关规则。美国司法部表示，《反海外腐败法》（FCPA）的反贿赂条款禁止以任何方式（直接或间接）向外国官员提供或支付金钱或其他任何有价值的物品以影响其行为。这门40分钟的课程简要介绍了相关规则，并提供了一个关于礼品、旅行和招待的决策框架，以及第三方支付和便利费的危险信号，最后还包含10道题的最终考核。课程中还设置了一个灰色地带情景题作为选择题环节。
英国：《2010年反贿赂法》
英国指南指出，该法案涵盖商业机构未能防止其关联人员行贿的情况，并规定如果机构能够证明其已制定充分的程序，则可以免除第7条规定的犯罪责任。这门35分钟的课程涵盖了四项犯罪行为、“充分的程序”抗辩、礼品和招待框架以及如何举报，最后以10道题的最终检查结束。
我们的选择：反贿赂和反腐败法（FCPA）。无论您在哪个国家/地区购买商品，其第三方风险提示都是买家首先会遇到的问题。
冲突与供应商责任
利益冲突
授予合同的买方必须首先申报与供应商的关系和礼品。这门25分钟的课程定义了实际存在的、潜在的和被认为存在的利益冲突，教授“先披露后决策”的原则，并指导学员完成和更新披露信息。课程中还提供了一个评分量表，询问人们对何时披露信息的信心程度，从而确定重点关注领域。
英国：现代奴隶制意识
供应链买家首先面临现代奴隶制风险。英国政府网站（GOV.UK）指出，根据2015年《现代奴隶制法案》第54条，在英国开展业务、提供商品或服务且年营业额达到或超过36万英镑的商业机构必须发布年度声明，说明其为防止现代奴隶制在其业务和供应链中出现而采取的措施。这门30分钟的课程涵盖了现代奴隶制的迹象、应对措施、举报途径以及模拟英国真实场景（包括劳务派遣机构）的练习环节。
行为尊则
招标和谈判以公平为基础，而行为准则则设定了预期。这门35分钟的课程包含一个四题的决策测试，并讲解如何应对模糊地带以及如何积极表达意见。课程最后设有十题的最终考核，正确率达到80%即可通过。您可以将模糊地带的情景模拟成“选择答案”环节，让买家在您公布政策答案之前进行投票。
我们的推荐：英国：提高对现代奴隶制的认识。它将遥远的供应链风险转化为买家在供应商考察中可以识别的迹象。
欺诈和信息安全
网络钓鱼和社会工程
买家会收到虚假的供应商邮件和发票重定向钓鱼邮件。这门30分钟的课程会追踪一起商业电子邮件入侵事件，讲解如何识别电子邮件、短信、语音、二维码和深度伪造等方面的诈骗信号，最后还会进行12道题的最终测试。这道“找出诈骗信号”的题目非常适合选择答案。
社会工程、欺诈和深度伪造：电话诈骗、支付诈骗和身份冒用诈骗
供应商冒充和银行信息变更诈骗同时影响着买家和应付账款部门。这门35分钟的课程会演示如何通过看似可信的方式索要新的银行信息，并教授如何通过已知号码验证付款请求，同时还会讲解伪造的声音和视频。课程中还探讨了人们为何会出于资历、礼貌和保密等原因而遵守约定，并用词云图快速概括了这些疑问。
数据分类与处理
招标文件和定价数据均为机密信息。这门25分钟的课程涵盖分类级别、各级别允许的操作、危险信号以及如何上报错误分类。在案例练习环节，学员将练习如何报告错误分类或数据处理不当的情况。
我们的选择：社交工程、欺诈和深度伪造。篡改银行账户信息正是买家将来可能会遇到的那种要求。
如何实施该计划
按接触程度排序。经合组织的同一项分析发现，四分之三的外国贿赂案件涉及中间人，57%的案件以公共采购为目标，因此，与代理商、分销商或公共合同打交道的买家优先考虑。
- 入职培训时： 行为准则、利益冲突和网络钓鱼，适用于每一位新买家。
- 第一季度内： 您所在地区的反贿赂课程（《反海外腐败法》或英国《反贿赂法》，或两者兼有），以及欺诈和深度伪造课程。
- 每年： 每门课程都包含复习测验，此外还为供应链买家提供现代奴隶制意识培训。
- 角色深度： 数据分类适用于所有负责投标和定价的人员。
请根据买家所在国家/地区的实际情况添加相关规定，并咨询您的律师或监管机构了解适用情况。如需了解更全面的项目信息，请参阅我们的合规官培训指南。
在 AhaSlides 上运行这些课程的方法
你可以使用 AhaSlides 课程创建器将这些内容构建成自定进度的课程，也可以将它们作为现场问答环节的演示文稿进行演示，或者两者兼而有之，并在课程结束后进行调查，并在 30 天后进行回访，以了解发生了哪些变化。
- 选择答案： 出示供应商赠送的礼物，询问是否接受、申报或拒绝，或者询问四封电子邮件中哪一封是虚假的银行信息索取邮件。
- 词云： 问：“买家为什么要在不核实的情况下付款给已变更的银行账户？” 最关键的几个字揭示了需要应对的压力。
- 评级量表： 在之前和之后，询问“您有多大把握能够发现利益冲突？”，从 1 到 5 分。
- 开放式： 在实时会话结束时收集匿名险情，以便发现那些永远不会被记录在案的风险。
常见问题解答
采购人员需要接受哪些培训？
采购人员需要接受反贿赂、利益冲突、供应商尽职调查和反欺诈意识培训。以上课程涵盖贿赂、利益冲突、现代奴役和欺诈等内容，您可以根据自身需求添加供应商尽职调查步骤。
什么是供应商尽职调查？
该公司在签订合同前会对供应商进行所有权、财务状况、贿赂和人权风险方面的审查。上述课程讲授了应触发这些审查的危险信号。
买家需要接受反贿赂培训吗？
是的，实际上：买方负责授予合同和收受礼物，因此他们往往面临很高的风险。英国的指导意见指出，如果一个组织能够证明其拥有充分的程序，则可以免除其违反第7条规定的责任，而培训是证明员工了解这些程序的一种方式。
买家如何避免利益冲突？
披露关系，拒绝超过保单限额的礼物，并由多人共同决定。利益冲突课程正是实践这种“先披露，后决定”的习惯。
这些课程是采购认证课程吗？
不。它们不能取代公认的资格证书，也从未声称可以。它们只是涵盖了认证证书所略微涉及的道德和欺诈规则。
本文仅提供一般信息，不构成法律建议。如需就您所在工作场所的相关事宜做出决定，请咨询合格律师或监管机构。
